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ag8国际亚游海顺新材:湖南启元律师事务所关于上海海
- 2021-07-07 02:09-

  有限公司(以下简称“海顺新材”、“发行人”或“公司”)的委托,担任发行人申请向特

  公司证券发行管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事

  务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定,

  按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具了《湖南启元律师

  事务所关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票的律师工

  作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)、《湖南启元律师事务所关于上海海顺

  新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见书》(以下简称“《法

  现本所根据深圳证券交易所(以下简称“深交所”)于2021年3月29日出具的

  《关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问

  询函》(审核函〔2021〕020085号)(以下简称“《审核问询函》”)的要求就相关

  事项进行了核查,并对在《法律意见书》、《律师工作报告》签署日至《湖南启元

  律师事务所关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票的补

  充法律意见书(一)》(以下简称“本补充法律意见书”)出具之日期间,与本次发

  调整,对于《法律意见书》、《律师工作报告》中未发生变化的事项、关系或简称,

  本所将不在本补充法律意见书中重复描述、披露并发表法律意见。除本补充法律意

  见书另有说明外,本所在《法律意见书》、《律师工作报告》中作出的声明及释义

  律意见书》、《律师工作报告》一起使用,如本补充法律意见书与《法律意见书》、

  《律师工作报告》内容有不一致之处,以本补充法律意见书为准。本补充法律意见

  材料、冷冲压成型铝、环烯烃共聚物和聚三氟氯乙烯多层共挤瓶、针管(以下简称

  多层共挤瓶、针管)等。本次募投项目由发行人子公司浙江海顺新材料有限公司(以

  下简称浙江海顺)实施,土地产权相关手续正在办理中。根据《食品药品监管总局

  关于调整原料药、药用辅料和药包材审评审批事项的公告》,有关企业或者单位通

  过登记平台提交原料药、药用辅料和药包材登记资料,获得原料药、药用辅料和药

  包材登记号,待关联药品制剂提出注册申请后一并审评。发行人前次募投项目为年

  产6,000吨新型药用包装材料项目,实施主体为发行人子公司苏州海顺包装材料有限

  公司(以下简称苏州海顺)。此外,发行人于2019年8月18日和9月12日披露,

  拟在浙江南浔经济开发区投资15亿元建设复合材料及组合容器研发及生产项目(以

  下简称南浔项目)。2020年年度报告显示,浙江海顺2020年营业收入2,161.45万元,

  净利润192.61万元,南浔项目一期有望于2021年上半年投产销售,并拟推动项目二

  次募投项目及南浔项目的区别和联系,各项目涉及产品之间、与发行人现有产品之

  间的区别和联系;(2)本次募投项目产品多层共挤高性能瓶、针管所使用的材料环

  烯烃共聚物相关材料来源,是否对相关供应商和供应渠道存在依赖,ag8国际亚游是否为境外采

  购、是否存在进口受限的情形,募投项目实施是否存在不确定性;(3)浙江海顺是

  否已取得相关产品登记号、是否拥有开展业务所必需的全部资质,相关产品登记号

  或资质是否在有效期内,如相关产品登记号或资质需在实际生产后取得,请结合国

  家相关规定、其他同类案例情况等,说明浙江海顺后续取得相关产品登记号或相关

  资质的具体安排和计划,上述事项是否存在重大不确定性,是否会对本次募投项目

  实施产生重大不利影响;(4)发行人与浙江海顺是否具备开展本次募投项目所需的

  请发行人补充披露:(5)本次募投项目基本情况,包括但不限于具体产品类别、

  主要用途、功能定位、产能规划及产线情况等,产品是否具有技术先进性和竞争优

  势;(6)本次募投项目用地相关证书落实情况的最新进展,土地性质、资金支付情

  况、后续具体安排与进度,募投项目用地落实是否存在不确定性;(7)上述(2)

  全部资质,相关产品登记号或资质是否在有效期内,如相关产品登记号或资质需在

  实际生产后取得,请结合国家相关规定、其他同类案例情况等,说明浙江海顺后续

  取得相关产品登记号或相关资质的具体安排和计划,上述事项是否存在重大不确定

  体系认证证书、对外贸易经营者备案登记、海关进出口货物收发货人备案回执、药

  浙江海顺在2020年度营业收入2,161.45万元,净利润192.61万元,浙江海顺取

  记号、排污许可证,为取得本次募投项目(南浔项目二期)投产后所需的生产经营

  资质做准备,发行人具有相关资质证书申请经验,熟悉相关申请流程,浙江海顺后

  续取得相关产品登记号及相关资质不存在重大不确定性,不会对本次募投项目实施

  发行人计划根据项目进展依法取得与其生产、经营活动相关的生产资质与药包材登

  记号,尤其是通过南浔项目一期的建设投产,按计划取得相关工业产品生产许可证、

  理企业申请之日起60日内,国务院工业产品生产许可证主管部门应当作出是否准予

  生产许可证,具备申请该类资质的丰富申请经验,浙江海顺未来拟在南浔项目一期

  建设投产过程中,具备或能快速具备相应的申请条件,获取工业产品生产许可证。

  根据2017年11月的国家食药监总局发布《总局关于调整原料药、药用辅料和

  药包材审评审批事项的公告》(2017年第146号)规定,各级食品药品监督管理部

  门不再单独受理原料药、药用辅料和药包材注册申请,国家食品药品监督管理总局

  药品审评中心建立原料药、药用辅料和药包材登记平台与数据库,有关企业或者单

  位可通过登记平台按本公告要求提交原料药、药用辅料和药包材登记资料,获得原

  料药、药用辅料和药包材登记号,待关联药品制剂提出注册申请后一并审评。即药

  包材登记号通过国家药品监督管理局药品审评中心(CDE)的登记信息平台提交原

  料药、药用辅料和药包材登记资料,获取原料药、药用辅料和药包材登记号后,与

  业的授权书后,将药包材与药品一起申报,由CDE对药包材与药品一并审评,审评

  稳定性测试,稳定性测试周期通常为3-6个月,测试通过后提交CDE审核,通过即

  客户已达2000家左右,其中70%的中国医药工业百强企业或其子公司和公司建立起

  了合作关系。发行人及其子公司拥有稳定的下游客户、熟悉有关主管机关的相关政

  策和申报流程,具有丰富的相关药包材登记号申请经验。浙江海顺作为发行人全资

  子公司,拟通过南浔一期项目逐步投产相关产线,在投产销售过程中逐步完成药包

  期限内向具有排污许可证核发权限的核发机关申请领取排污许可证。新建项目的排

  位,审批部门应当自受理申请之日起20日内作出审批决定。对实行排污许可重点管

  理的排污单位,审批部门应当自受理申请之日起30日内作出审批决定;需要进行现

  发行人子公司苏州海顺是发行人IPO募投项目的实施主体,截至本补充法律意见书

  出具日,未出现因相关产品登记号或资质而影响生产经营的情形,项目实施情况良

  好。截至本补充法律意见书出具日,发行人其他子公司苏州庆谊、石家庄中汇、多

  经营中的普适资质,发行人及其子公司具有丰富的申请产品许可证与相关资质的经

  验,且具备上述登记号或资质的备案或申请能力。浙江海顺作为发行人的全资子公

  司,将在南浔项目一期建设投产过程中逐步具备、取得相关登记号、资质的条件。

  本所律师认为,相关备案、申请材料的准备不存在重大不确定性,备案、申请上述

  产品登记号或相关资质不存在重大不确定性,不会对本次募投项目实施产生重大不

  根据发行人提供的资料,2021年3月5日,浙江海顺与湖州市自然资源和规划

  局南浔分局签订《国有建设用地使用权出让合同》,湖州市自然资源和规划局南浔

  分局向其出让编号为浔2021(工)-01号的国有建设用地使用权;2021年3月10日,

  浙江海顺完成全部土地出让价款的支付;2021年3月24日,浙江海顺取得浙(2021)

  湖州市(南浔)不动产权第0051320号《不动产权证书》,具体信息如下:

  注:表中“T1、T2、T3”分别是指建设期第1-6月、第7-12月、第13-18月

  建的部分生产线为基础,申请药包材生产所需的资质证书,为本次募投项目(即南

  浔项目二期)投产做准备。公司具有申请药包材生产资质证书所需的人才、技术、

  设备及经验,但若南浔项目一期申请药包材生产资质证书进展慢于预期,将对本次

  2021年3月24日,浙江海顺已取得本次募投项目用地的不动产权证(浙(2021)

  湖州市(南浔)不动产权第0051320号),本次募投项目用地落实不存在不确定性。

  质,了解浙江海顺已有资质及拟申请药包材登记号及相关资质的具体安排和计划;

  查询了相关法规,了解相关资质申请条件及审批流程;查阅了浙江海顺已有资质证

  发货人备案回执,并将在南浔项目一期建成投产之后申请工业品生产许可证、药包

  材登记号、排污许可证,为取得本次募投项目(南浔项目二期)投产后所需的生产

  经营资质做准备,发行人具有相关资质证书申请经验,熟悉相关申请流程,浙江海

  顺后续取得相关产品登记号及相关资质不存在重大不确定性,不会对本次募投项目

  权出让合同》,已支付本次募投项目用地的土地出让金,已取得本次募投项目用地

  的不动产权证(浙(2021)湖州市(南浔)不动产权第0051320号),本次募投项

  和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国土地管理法》等相关规定,受到

  务是否符合国家产业政策和行业准入条件,是否属于落后产能或存在产能过剩情形,

  主要能源资源消耗和污染物排放是否符合国家、行业或协会的相关标准、规定,未

  来减少能源消耗的措施;(2)对照《审核问答》第2条,论证报告期内发行人及其

  子公司受到的行政处罚是否属于严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大

  违法行为,说明是否曾发生其他环保事故、重大群体性环保事件,并进一步说明有

  关公司及子公司执行国家产业政策和环保守法的媒体报道情况;(3)报告期内发行

  人及子公司的已建、在建或拟建项目是否属于高耗能、高排放、高污染项目,对提

  升产业链水平的具体作用,是否需履行审批、核准、备案、环评等程序及履行情况,

  家产业政策和行业准入条件,是否属于落后产能或存在产能过剩情形,主要能源资

  源消耗和污染物排放是否符合国家、行业或协会的相关标准、规定,未来减少能源

  销售,主要产品为软包装材料及硬包装材料。根据《上市公司行业分类指引(2012

  年修订)》,发行人归属于制造业(C)中的医药制造业(C27)。根据《2017年国

  民经济行业分类》(GB/T4754-2017),发行人所处行业归属于医药制造业(C27)

  根据国家发展改革委办公厅于2020年2月26日发布的《国家发展改革委办公

  厅关于明确阶段性降低用电成本政策落实相关事项的函》,“经商国家统计局,按

  照国民经济行业分类、国民经济和社会发展统计公报的行业分类,高耗能行业范围

  为:石油、煤炭及其他燃料加工业,化学原料和化学制品制造业,非金属矿物制品

  业,黑色金属冶炼和压延加工业,有色金属冶炼和压延加工业,电力、热力生产和

  根据《国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》(国发[2018]22

  号)。“加大秋冬季工业企业生产调控力度,各地针对钢铁、建材、焦化、铸造、

  知》(工信部节[2018]136号)。“各地针对钢铁、建材、焦化、铸造、电解铝、化

  工等高排放行业,科学制定错峰生产方案,实施差别化管理,并将错峰生产方案细

  化到企业生产线、工序和设备。”发行人及子公司所处行业不属于上述文件界定的

  根据《环境保护部办公厅关于提供环境保护综合名录(2017年版)的函》(环

  办政法函[2018]67号),发行人及子公司所处行业及产品未被列入“高污染、高环

  销售。经检索,近年来与发行人及子公司主营业务相关的主要国家产业政策如下:

  根据国家发展改革委、商务部印发的《市场准入负面清单(2020年版)》(发

  改体改规[2020]1880号),发行人及子公司从事的主营业务不属于禁止准入类事项。

  苏州海顺现持有江苏省质量技术监督局核发的(苏)XK16-204-01674《工业产

  品生产许可证》,许可项目为食品用塑料包装、容器、工具等制品,有效期自2017

  苏州庆谊现持有江苏省质量技术监督局核发的(苏)XK16-204-01451《工业产

  品生产许可证》,许可项目为食品用塑料包装、容器、工具等制品,有效期自2016

  多凌药包现持有浙江省质量技术监督局核发的(浙)XK16-204-02705《工业产

  品生产许可证》,许可项目为食品包装用聚氯乙烯硬片、膜,有效期自2018年9月

  石家庄中汇现持有河北省质量技术监督局核发的冀XK16-204-00127《工业产品

  生产许可证》,许可项目为食品用塑料包装、容器、工具等制品,有效期自2020年

  苏州海顺现持有苏州市行政审批局核发的苏(2018)印证字326061661号《印

  刷经营许可证》,许可项目为包装装潢印刷品印刷、其他印刷品印刷,有效期自2018

  发行人现持有对外贸易经营者备案登记机关(上海)于2019年9月11日核发

  苏州海顺现持有对外贸易经营者备案登记机关(江苏吴江)于2016年12月19

  日核发的《对外贸易经营者备案登记表》,编号02749189,有效期为长期。

  浙江海顺现持有对外贸易经营者备案登记机关(浙江湖州南浔)于2020年8月

  19日核发的《对外贸易经营者备案登记表》,编号04351621,有效期为长期。

  海顺医材现持有对外贸易经营者备案登记机关(上海)于2020年11月20日核

  石家庄中汇现持有对外贸易经营者备案登记机关(河北石家庄)于2019年1月

  9日核发的《对外贸易经营者备案登记表》,编号03204584,有效期为长期。

  多凌药包现持有对外贸易经营者备案登记机关(浙江嘉兴)于2016年11月2

  日核发的《对外贸易经营者备案登记表》,编号02799568,有效期为长期。

  苏州海顺现持有吴江海关于2016年6月7日核发的《海关进出口货物收发货人

  浙江海顺现持有湖州海关于2020年7月13日出具的《海关进出口货物收发货

  海顺医材现持有松江海关于2020年11月30日出具的《海关进出口货物收发货

  石家庄中汇现持有石家庄海关于2019年1月14日核发的《海关进出口货物收

  多凌药包现持有嘉兴海关于2016年11月4日核发的《海关进出口货物收发货

  根据国家发展和改革委员会于2019年10月30日发布的《产业结构调整指导目

  录(2019年本)》,发行人及子公司所处行业为第一类鼓励类项下的十三、 医药之

  新型药用包装材料与技术的开发和生产(中性硼硅药用玻璃,化学稳定性好、可降

  解、具有高阻隔性的功能性材料,气雾剂、粉雾剂、自我给药、预灌封、自动混药

  根据国家发展改革委、工业和信息化部、国家能源局发布的《关于做好2018年

  重点领域化解过剩产能工作的通知》(发改运行〔2018〕554号)、《关于做好2019

  年重点领域化解过剩产能工作的通知》(发改运行〔2019〕785号),全国产能过剩

  根据国务院发布的《关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》(国发〔2010〕

  7号)以及工业和信息化部、国家能源局联合公告的《2015年各地区淘汰落后和过

  剩产能目标任务完成情况》(2016年第50号),16个淘汰落后和过剩产能行业为:

  电力、煤炭、炼铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥

  (熟料及粉磨能力)、平板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄电池(极板及组装)。

  (1)发行人及子公司主要能源资源消耗情况符合国家、行业或协会的相关标准、

  根据发行人的说明,发行人2020年度用水量具有较大幅度增长系以下两个原因:

  一是苏州海顺10万级净化车间存在湿度要求,其产量增大导致中央空调耗水量增加;

  二是苏州海顺新增了溶剂回收冷却塔及吹膜设备,溶剂回收冷却塔及吹膜设备的使

  根据国家发展和改革委员会于2019年10月30日发布的《产业结构调整指导目

  录(2019年本)》,发行人及子公司所处行业属于国家鼓励类行业,不属于限制类

  较小,发行人及子公司生产经营不存在国家、行业或协会的能耗限额标准,不存在

  2019年10月9日,苏州海顺因未如实申报登记危险废物、将危险废物委托给无

  资质的单位从事经营活动、未按规定填写危险废物转移联单制度被苏州市生态环境

  局分别处以5万元、10万元、9万元的罚款。根据汾湖高新区安全生产监督管理和

  环境保护局、黎里镇人民政府联合出具的《情况说明》,确认苏州海顺对上述违法

  2019年1月24日,多凌药包因未设置危险废物识别标志、未正常运行大气污染

  防治措施被平湖市环境保护局分别处以4.24万元、11.8万元的罚款。根据多凌药包

  说明,多凌药包已立即整改,按照相关法律法规的要求在危废仓库张贴了相关环保

  部门要求张贴的标识标签,开启水喷淋设施,并对员工开展了环保法律法规的培训。

  的相关标准、规定,发行人及子公司生产过程中产生的危险废物已委托有资质的第

  三方单位处置。除上述披露的行政处罚情形外,发行人及子公司污染物排放不存在

  (2)加强环境保护制度建设,加强环境保护管理工作,完善公司环保管理制度;

  处罚是否属于严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为,说明是

  否曾发生其他环保事故、重大群体性环保事件,并进一步说明有关公司及子公司执

  者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为,符合《创业板上市公司证券发行上

  2018年7月3日,ag8国际亚游,汾湖高新区(黎里镇)综合执法局行政执法人员在执法检查

  时发现(1)苏州海顺未按规定对工作场所职业病危害因素进行检测、评价;(2)

  新生产车间员工未佩戴劳动防护用品;(3)新生产车间内化学品使用后敞开放置;

  (4)危险化学品专用仓库不符合相关规定。黎里镇人民政府依据《中华人民共和国

  职业病防治法》第二十六条第二款、第七十二条第(四)项、《危险化学品安全管

  理条例》第二十六条第一款、第八十条第(六)项对苏州海顺作出警告并处以5万

  根据《中华人民共和国职业病防治法(2017修正)》第七十二条第(四)项规定,

  用人单位未按照规定对工作场所职业病危害因素进行检测、评价的,由卫生行政部

  门给予警告,责令限期改正,逾期不改正的,处五万元以上二十万元以下的罚款;

  情节严重的,责令停止产生职业病危害的作业,或者提请有关人民政府按照国务院

  根据《危险化学品安全管理条例(2013修订) 》第八十条第(六)项规定,危险

  化学品专用仓库不符合国家标准、行业标准的要求的,由安全生产监督管理部门责

  令改正,处5万元以上10万元以下的罚款;拒不改正的,责令停产停业整顿直至由

  原发证机关吊销其相关许可证件,并由工商行政管理部门责令其办理经营范围变更

  评价的行为,仅对其作出警告,未涉及罚款;就苏州海顺危险化学品专用仓库不符

  合相关规定的行为,对其处以5万元的罚款,为处罚标准幅度内的最低处罚金额。

  该违法行为罚款金额较小,且相关处罚依据未认定该行为属于情节严重情形。此外,

  (2)苏州海顺的苏环行罚字[2019]09第168号处罚不属于重大违法行为

  2019年8月1日,苏州市生态环境局及下属单位对苏州海顺包装材料有限公司

  进行执法检查时,发现公司存在1、未如实申报登记危险废物(废胶水0.0023吨);

  2、将危险废物委托给无资质的单位从事经营活动;3、未按规定填写危险废物转移

  联单制度。苏州市生态环境局依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第

  五十三条第一款、第五十七条第三款、第五十九条第一款、第七十五条第一款第(二)、

  (五)、(六)项、第二款对苏州海顺分别处以5万元、10万元、9万元的罚款。

  险废弃物进行处理,制定并完善了危险废物管理制度,并对员工开展了环保法律法

  根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法(2016修正)》第七十五条规定,

  违反本法有关危险废物污染环境防治的规定,有下列行为之一的,由县级以上人民

  政府环境保护行政主管部门责令停止违法行为,限期改正,处以罚款:……(二)

  不按照国家规定申报登记危险废物,或者在申报登记时弄虚作假的……(五)将危

  险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事经营活动的;(六)不按照国家规

  定填写危险废物转移联单或者未经批准擅自转移危险废物的……有前款第一项、第

  二项、第七项、第八项、第九项、第十项、第十一项、第十二项、第十三项行为之

  一的,处一万元以上十万元以下的罚款;有前款第三项、第五项、第六项行为之一

  资质的单位从事经营活动、未按规定填写危险废物转移联单制度的行为,对其分别

  处以5万元、10万元、9万元的罚款,均为处罚标准幅度内的较低处罚金额,且相

  关处罚依据未认定上述行为属于情节严重的情形。此外,上述行为也未导致严重环

  产监督管理和环境保护局、黎里镇人民政府联合出具的《情况说明》,确认苏州海

  (3)苏州庆谊的苏虎安监管罚告[2018]116号处罚不属于重大违法行为

  2018年7月4日,苏州市高新区(虎丘区)安全生产监督管理局在对苏州庆谊

  进行执法检查时发现苏州庆谊未落实职业健康监护制度,根据《用人单位职业健康

  监护监督管理办法》第四条、《中华人民共和国职业病防治法》第二十六条对苏州

  出具的(苏虎)安监复查[2018]职-019号《整改复查意见书》,苏州庆谊已在限期内

  建立职业健康监护制度,已按规定向安全生产监督管理部门对职业病危害项目内容

  根据《中华人民共和国职业病防治法(2017修正)》第七十条第(三)项规定,

  未按照规定公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援

  措施的,由安全生产监督管理部门给予警告,责令限期改正;逾期不改正的,处十

  监护制度的行为,对其作出责令其限期整改并处以2万元罚款的行政处罚,该2万

  元为处罚标准幅度内的较低处罚金额,且相关处罚依据未认定该行为属于情节严重

  的情形。此外,上述行为也未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等

  情形。截至本补充法律意见书出具日,苏州庆谊未受到安全生产部门作出的其他行

  2018年12月3日,平湖市环境保护局在对多凌药包进行执法检查时发现多凌药

  包危废仓库未设置标志、标识,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

  根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法(2016修正)》第七十五条第(一)

  项规定,不设置危险废物识别标志的,由县级以上人民政府环境保护行政主管部门

  平湖市环境保护局就多凌药包未设置危险废物识别标志的行为,对其处以4.24

  万元的罚款,为处罚标准的较低处罚金额,且相关处罚依据未认定该行为属于情节

  严重的情形。此外,上述行为也未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶

  按时全部缴纳了罚款,根据《浙江省环境违法大案要案认定标准》、《嘉兴港区财

  2018年12月3日,平湖市环境保护局在对多凌药包进行执法检查时发现多凌药

  包生产、挤出废气处理工序中水喷淋设施未开启。根据《中华人民共和国大气污染

  防治法》第二十条第二款、第九十九条第三款对多凌药包处以11.80万元的罚款。

  根据《中华人民共和国大气污染防治法(2018修正)》第九十九条第三款,通过

  逃避监管的方式排放大气污染物的,由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改

  正或者限制生产、停产整治,并处十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,

  11.8万元的罚款,为处罚标准的较低处罚金额,且相关处罚依据未认定该行为属于

  情节严重的情形。此外,上述行为也未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影

  按时全部缴纳了罚款,根据《浙江省环境违法大案要案认定标准》、《嘉兴港区财

  2019年3月14日,石家庄市鹿泉区自然资源和规划局对石家庄中汇违法占地建

  厂房及硬化地面进行调查,发现石家庄中汇未经县级以上人民政府批准,违法占用

  农用地建厂房及硬化地面。根据《中华人民共和国土地管理法》第四十三条、第四

  十四条、第七十六条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十二条、《河

  北省土地管理条例》第六十五条,鹿泉区自然自然和规划局对石家庄中汇作出责令

  退还非法占用土地、没收非法占用土地上的新建的建筑物和其他设施并对非法占用

  的2557.53㎡土地处以10元/㎡的罚款,对非法占用的1189.13㎡的土地处以20元/

  石家庄中汇持有鹿国用(2013)第02-2510号《土地使用权证》,拥有坐落于鹿

  泉市开发区南新城村53,333.00平方米的工业用地,并持有冀(2020)鹿泉区不动产

  权第0008724号和冀(2020)鹿泉区不动产权第0008725号《不动产权证》,房屋

  建筑面积1.01万平方米和1.85万平方米厂房所有权明确。本次处罚涉及厂房(含硬

  化路面)0.37万平方米,占现有厂房面积12.93%,不会给石家庄中汇造成重大资产

  根据《中华人民共和国土地管理法实施条例(2014修订)》第四十二条规定,依

  照《土地管理法》第七十六条的规定处以罚款的,罚款额为非法占用土地每平方米

  30元以下。根据《河北省土地管理条例(2014修正)》第六十五条规定,依照《中华

  人民共和国土地管理法》第七十六条的规定处以罚款的,罚款额为非法占用土地每

  行为,对其处以10元/㎡、20元/㎡的罚款,为处罚标准的较低处罚金额,且相关处

  罚依据未认定该行为属于情节严重的情形。此外,上述行为也未导致严重环境污染、

  高排放、高污染项目,对提升产业链水平的具体作用,是否需履行审批、核准、备

  案、环评等程序及履行情况,是否符合国家和地方产业政策和环保规定,是否符合

  “二、《审核问询函》问题3、(一)之1、发行人及子公司不属于高耗能高排放行

  业”。发行人及子公司的已建、在建或拟建项目亦不属于高耗能、高排放项目。根

  据《环境保护部办公厅关于提供环境保护综合名录(2017年版)的函》(环办政法

  函[2018]67号),发行人及子公司所处行业及产品未被列入“高污染、高环境风险”

  2、报告期内发行人及子公司的已建、在建或拟建项目已履行审批、核准、备案、

  环评等现阶段需要履行的程序,符合国家和地方产业政策和环保规定,符合相关主

  核准、备案、环评等现阶段需要履行的程序,符合国家和地方产业政策和环保规定,

  业,主要能源资源消耗、污染物排放检测结果符合国家及地方的相关标准、规定。

  报告期内,公司及子公司未受到法律明确的“情节严重”的环保行政处罚。但随着

  我国环保监管政策的不断趋严、节能减排政策力度的不断加强,有关高耗能、高排

  放企业认定和节能减排的标准可能会发生变化,或制定更严格的环境保护标准和规

  范。如果公司不能持续符合节能、减排、环境保护等方面的政策,公司生产线将可

  能会面临被关停的风险;或者公司为持续符合节能减排政策,而需要对生产线进行

  技术改造,公司的资本性支出和生产成本将进一步增大,从而对公司盈利能力造成

  (1)查阅《上市公司行业分类指引(2012年修订)》、《产业结构调整指导目

  录》(2019年本)、《国家发展改革委办公厅关于明确阶段性降低用电成本政策落

  实相关事项的函》、《国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》、《环

  境保护部办公厅关于提供环境保护综合名录(2017年版)的函》、《 关于进一步加

  强食品药品标准工作的指导意见》、《“十三五”国家药品安全规划》、《医药工

  行业准入条件,不属于落后产能且不存在产能过剩情形,主要能源资源消耗和污染

  物排放符合国家、行业或协会的相关标准、规定。发行人未来拟通过进一步优化工

  权益或者社会公共利益的重大违法行为,未曾发生其他环保事故、重大群体性环保

  (3)报告期内发行人及子公司的已建、在建或拟建项目不属于高耗能、高排放、

  高污染项目,有助于提升产业链水平。报告期内发行人及子公司的已建、在建或拟

  建项目均已履行审批、核准、备案、环评等现阶段需要履行的程序,符合国家和地

  2020年年度报告显示,2020年末发行人货币资金为8,900.20万元;交易性金融

  资产为1,100万元;其他流动资产975.61万元;长期股权投资23,689.83万元。

  请发行人补充说明:(1)结合货币资金等持有及未来使用计划、资产负债情况、

  现金流状况、本次募投项目的预计进度等,进一步说明本次募集资金的必要性和合

  理性;(2)结合资产负债表相关会计科目具体情况,说明公司最近一期末是否存在

  持有金额较大的财务性投资(包括类金融业务)情形;(3)自本次发行相关董事会

  前六个月至今,公司实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的具体情况;(4)发

  行人及其子公司、参股公司是否持有住宅用地、商服用地等情形,如是,请说明取

  得上述用地及相关房产的方式和背景,相关土地的开发、使用计划和处置安排,并

  说明发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发、经营、销售等房

  请保荐人核查并发表明确意见,请会计师对(2)(3)项核查并发表明确意见,

  如是,请说明取得上述用地及相关房产的方式和背景,相关土地的开发、使用计划

  和处置安排,并说明发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发、

  (1)根据发行人及其子公司、参股公司提供的不动产权证书、土地使用权证书、

  房屋所有权证书,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其子公司、参股公司持

  注:上海上诚包装有限公司及上海汇盛塑胶制品有限公司均为发行人参股公司上海久诚的全资子

  经国家企业信用信息公示系统检索,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其子

  根据《2017年国民经济行业分类》(GB/T4754-2017),发行人及其子公司、

  ③石家庄中汇自2018年9月30日起与唐正模具签订房屋租赁合同,把部分房屋

  租赁给其使用。石家庄中汇2019年及2020年的租赁收入均为9.18万元。截至本补

  上海久诚自2018年12月1日起租赁上海上诚包装有限公司厂房,租期为10年。

  (5)查阅《2017年国民经济行业分类》(GB/T4754-2017)。